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商品期貨期權投資者適當性知識測試大綱

通過測試,要求投資者了解適當性制度相關規定,認識期權工具的風險,掌握參與商品期權交易應知應會的期權基礎知識及必備的業務知識。

目的與要求

為貫徹國務院關于健全投資者適當性制度的精神,落實商品期權投資者適當性制度規定,明確商品期權適當性測試(以下簡稱測試)的范圍與內容,制定本大綱。

通過測試,要求投資者了解適當性制度相關規定,認識期權工具的風險,掌握參與商品期權交易應知應會的期權基礎知識及必備的業務知識。

范圍與內容

測試范圍與內容如下(每份測試題涵蓋以下知識點):

(一)適當性制度(4個知識點):開戶條件、風險等級、投資者責任及經營責任;

(二)基本概念(11個知識點):期權概念、看漲期權、看跌期權、歐式期權、美式期權

期權內在價值、期權時間價值、實值期權、虛值期權、平值期權、期權風險特點、期權價格影響因素;

(三)基本策略(4個知識點):買入看漲期權、買入看跌期權、賣出看漲期權、賣出看跌期權;

(四)合約規則(9個知識點):交易代碼、交易單位、合約標的、報價單位、漲跌停板幅度、最后交易日、行權價格、行權申請時間、做市商與詢價;

(五)業務風控(5個知識點):權利金與保證金、交易結算、了結方式、限倉規定、強平與履約超倉處置。

知識點與例題解析

(一)適當性制度

1、開戶條件

要求:了解自然人開戶條件,了解期貨公司會員客戶開發人員行為規范。

知識點:

(1)期貨公司會員可以為符合下列標準的自然人客戶開通期權交易權限:一是開通期權交易權限前5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元;二是具備期貨、期權基礎知識,通過交易所認可的知識測試;三是具有交易所認可的累計10個交易日、20筆及以上的期權仿真交易成交記錄;四是具有交易所認可的期權仿真交易行權記錄;五

是不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事期貨和期權交易的情形;六是交易所要求的其他條件。

(2)個人客戶本人及一般單位客戶的指定下單人應當參加測試,不得由他人替代。(3)期貨公司會員的客戶開發人員不得兼任知識測試監督人員。

例題:開通商品期權交易權限要求個人投資者參加期權仿真交易與知識測試。

選項:A、正確B、錯誤

答案:A

試題解析:根據商品期權適當性規定,開通商品期權交易權限要求投資者具有交易所認可的仿真交易經歷及通過適當性知識測試。故選A。

2、風險等級

要求:了解風險等級、投資者分類及匹配。

知識點:

(1)了解中期協發布的《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》(以下簡稱

《指引》)中規定的投資者分類、風險等級分級及其匹配。

(2)《指引》規定:一是經營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類,

由低至高分別為C1(含風險承受能力最低類別)、C2、C3、C4、C5類;二是期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級,分別為R1、R2、R3、R4、R5級。

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